NEW YORK: Komisi Sekuritas dan Pertukaran AS (SEC) sedang mencari perincian uji tuntas Investor FTX, menurut dua sumber yang mengetahui penyelidikan tersebut, karena kejatuhan dari keruntuhan perusahaan crypto menyebar.
SEC sejauh ini mengajukan tuntutan terhadap tiga eksekutif puncak FTX, menuduh mereka menipu investor di platform perdagangan crypto, yang sejak itu mengajukan kebangkrutan.
SEC sekarang bertanya kepada perusahaan keuangan apa kebijakan dan prosedur industri yang mereka miliki, jika ada, dan apakah mereka mengikuti mereka ketika mereka memilih untuk berinvestasi di FTX, kata sumber tersebut.
Sumber tidak ingin diidentifikasi, karena pertanyaannya tidak untuk umum.
Reuters tidak dapat menentukan berapa banyak perusahaan yang mengajukan pertanyaan seperti itu dari regulator. SEC mengklaim pertukaran crypto yang berbasis di Bahama telah mengumpulkan lebih dari $1,8 miliar dari investor ekuitas, termasuk 90 investor yang berbasis di AS, sejak Mei 2019.
Penyelidikan SEC tidak menunjukkan kesalahan dan Reuters tidak dapat menentukan apakah perusahaan tersebut menjadi target penyelidikan. Namun sumber mengatakan penyelidikan SEC bisa berarti perusahaan modal ventura dan dana investasi yang diinvestasikan di FTX bisa menghadapi pengawasan peraturan, bahkan jika mereka dianggap sebagai korban skema dugaan Bankman-Fried. Pertanyaannya adalah apakah perusahaan memenuhi kewajiban fidusia mereka kepada investor mereka sendiri, kata mereka.
Reuters dan lainnya sebelumnya melaporkan bahwa otoritas AS telah mengirimkan permintaan dokumen kepada investor dan calon investor di FTX, mencari detail tentang komunikasi mereka dengan pejabat FTX.
Penyelidikan tersebut mendahului tuduhan SEC bulan lalu terhadap Sam Bankman-Fried, pendiri FTX, karena diduga menipu investor tersebut. Permintaan SEC terhadap investor berlanjut setelah SEC mengajukan tuntutan tersebut, dan agensi tersebut kini telah mengalihkan fokusnya ke ketekunan perusahaan, kata sumber tersebut.
Seorang juru bicara SEC menolak berkomentar.
Pernah dianggap sebagai ksatria putih untuk industri crypto, FTX hancur dalam waktu kurang dari dua minggu karena krisis likuiditas. FTX mengajukan kebangkrutan pada bulan November di tengah apa yang kemudian digambarkan oleh CEO barunya sebagai “kegagalan total kontrol perusahaan”.
SEC serta Komisi Perdagangan Berjangka Departemen Kehakiman dan Komoditas mengajukan tuduhan penipuan terhadap pendiri FTX dan mantan CEO Sam Bankman-Fried. Dia mengaku tidak bersalah pada hari Selasa atas tuduhan kriminal termasuk penipuan kawat dan pencucian uang.
Dua mantan mitra teratas, mantan CEO Alameda Caroline Ellison dan mantan chief technology officer FTX Gary Wang, keduanya mengaku bersalah.
