NEW YORK: Komisi Sekuritas dan Bursa AS sedang menyelidiki penasihat investasi terdaftar untuk kepatuhan terhadap aturan tentang pengamanan aset kripto klien, tiga sumber yang mengetahui penyelidikan tersebut mengatakan kepada Reuters.
SEC telah mempertanyakan upaya penasihat untuk mengikuti aturan agensi dalam menjaga aset digital klien selama beberapa bulan, tetapi penyelidikan telah dipercepat setelah ledakan pertukaran kripto FTX, kata sumber tersebut. Mereka berbicara dengan syarat anonim karena penyelidikannya tidak bersifat publik.
Penasihat yang mengelola aset digital klien biasanya menggunakan pihak ketiga untuk menyimpannya.
Staf penegakan SEC meminta penasihat investasi untuk memberikan rincian tentang apa yang dilakukan perusahaan untuk mengevaluasi hak asuh untuk platform termasuk FTX, kata salah satu sumber. Tindakan penegakan hukum yang luas, yang belum pernah dilaporkan sebelumnya, adalah tanda bahwa regulator pasar utama AS memperluas pengawasannya terhadap industri kripto ke perusahaan-perusahaan Wall Street yang lebih tradisional.
Juru bicara SEC menolak berkomentar.
Secara hukum, penasihat investasi tidak dapat memiliki hak asuh atas dana atau sekuritas klien jika mereka tidak memenuhi persyaratan tertentu untuk melindungi aset. Salah satu persyaratan ini mengharuskan penasihat untuk menyimpan aset tersebut pada perusahaan yang dianggap sebagai “kustodian yang memenuhi syarat”, meskipun SEC tidak memiliki daftar spesifik atau menawarkan lisensi kepada perusahaan untuk menjadi kustodian tersebut.
Investigasi SEC menunjukkan bahwa regulator menargetkan masalah lama bagi perusahaan tradisional yang mencari cara untuk berinvestasi dalam kripto, kata pengacara kepada Reuters. Pedoman akuntansi lembaga ini menjadikan terlalu padat modal bagi banyak pemberi pinjaman untuk menyimpan aset digital atas nama klien, sehingga membatasi pilihan bagi penasihat yang mencari kustodian.
“Ini jelas merupakan masalah kepatuhan bagi penasihat investasi. Jika Anda memiliki hak asuh atas aset klien yang merupakan sekuritas, maka Anda perlu menyimpannya di salah satu kustodian yang memenuhi syarat ini,” kata Anthony Tu-Sekine, kepala Blockchain dan Mata Uang Kripto Seward and Kissel. . Kelompok.
“Saya pikir itu adalah keputusan yang mudah untuk dilakukan SEC.”
Di bawah kepemimpinan Demokrat, SEC telah menjadikan kripto sebagai area prioritas untuk penegakan hukum, hampir dua kali lipat jumlah tim kriptonya tahun lalu. Namun regulator berada di bawah tekanan baru untuk beralih ke kripto setelah serangkaian kebangkrutan di seluruh industri dan terungkapnya dakwaan AS terhadap pendiri dan mantan kepala FTX, Sam Bankman-Fried, atas dugaan penipuan. Dia mengaku tidak bersalah.
Dua rekan Bankman-Fried, mantan CEO Alameda Caroline Ellison dan mantan chief technology officer FTX Gary Wang, keduanya mengaku bersalah menipu investor dan setuju untuk bekerja sama.
SEC juga menyelidiki investor saham FTX untuk mengetahui rincian upaya uji tuntas mereka saat berinvestasi di bursa kripto.